一、基本信息
（一）中文全稱：酒鋼集團財務有限公司
（二）英文全稱：Jiugang Group Finance Co.,Ltd
（三）法定代表人：楊金山
（四）金融許可證編號：L0123H262010001
（五）注冊地址：蘭州市城關區團結路中廣宜景灣
（六）經營范圍：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；協助成員單位實現交易款項的收付；經批準的保險代理業務；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；承銷成員單位的企業債券；有價證券投資（股票二級市場投資除外）；國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
（七）公司簡介：酒鋼集團財務有限公司（以下簡稱“財務公司”）是依據《公司法》和《企業集團財務公司管理辦法》設立的，以加強酒鋼集團資金集中管理和提高酒鋼集團資金使用效率為目的，為酒鋼集團成員單位提供金融管理服務的非銀行金融機構。成立于2011年2月，注冊資本30億元人民幣。
二、公司治理信息
（一）股東及股東會
財務公司股東共4個，股東構成、出資金額、出資比例如下：
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序號 |
股東名稱 |
投資金額（萬元） |
股權比例 |
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1 |
酒泉鋼鐵（集團）有限責任公司 |
189000 |
63% |
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2 |
甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有限公司 |
60000 |
20% |
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3 |
嘉峪關宏晟電熱有限責任公司 |
48000 |
16% |
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4 |
甘肅酒鋼物流有限公司 |
3000 |
1% |
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合 計 |
300000 |
100% |
股東單位在2022年度內未發生變動。
《
酒鋼集團財務有限公司章程》明確了股東享有的權利和義務，并對股東會職權和會議作出規定。2022年，財務公司召開了2次股東會。
（二）董事及董事會
楊金山 董事長 已獲得任職資格
趙利軍 董 事 已獲得任職資格
董 昀 獨立董事 已獲得任職資格
高 欣 董 事 已獲得任職資格
葸有峰 董 事 已獲得任職資格
李林生 職工董事 已獲得任職資格
陳 陽 董事會秘書 非高級管理人員
董事會成員在2022年度內發生變動。其中，經股東推選和監管核準，專職黨委副書記葸有峰擔任股東董事；經職工推選和監管核準，李林生擔任職工董事，曲毅超不再擔任職工董事。
2022年，酒鋼財務公司召開了4次董事會會議。各位董事均勤勉履職，持續關注公司經營管理狀況，按時參加董事會會議，對董事會審議事項進行充分審查，獨立、專業、客觀地發表意見，在審慎判斷的基礎上獨立作出表決，遵守法律法規、監管規定和公司章程。現有獨立董事1名，能夠保證足夠的時間和精力有效履行職責，能夠對股東大會或者董事會審議事項發表客觀、公正的獨立意見，切實維護財務公司、中小股東和成員單位的合法權益，不存在受股東、實際控制人、高級管理層或者其他與公司存在重大利害關系的單位或者個人影響的情形。
（三）監事及監事會
公司設監事會，對董事會、經營層成員的職務行為進行監督。監事會成員3人，由股東監事和職工監事等組成，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。
李曉瑩 監事會主席 已備案
王國盛 股東監事 已備案
陳穎俊 職工監事 已備案
監事會成員在2022年度內發生變動。其中，牟挺、馬鼎斌不再擔任股東監事；經股東推選和監管備案，李曉瑩、王國盛擔任股東監事。
財務公司監事會深入貫徹落實監管工作要點與監管談話要求，深化監督“內控合規管理建設年”自查與問題整改，不斷完善監事會議事規則。2022年召開監事會會議4次。各位監事均勤勉履職，持續了解并監督財務公司的公司治理、戰略管理、經營投資、風險管理、內控合規、財務會計等情況，按時參加監事會會議，對審議事項充分審查，獨立、客觀地發表意見，積極列席公司股東會、董事會等相關重要會議，嚴格執行法律法規、監管規定及公司章程規定，積極構建制衡體系，促進公司持續健康發展。
（四）高級管理層
高 欣 總經理 已獲得任職資格
董 巍 運營總監 已獲得任職資格
郭 明 總審計師 已獲得任職資格
高級管理層在2022年度內未發生變動。
總經理對董事會負責，由董事會采用任期制和契約化管理選聘機制，并以公開、透明的方式選聘高級管理人員，持續提升高級管理人員的專業素養和業務水平。不存在董事長兼任總經理情形。財務公司高級管理層成員均遵守法律法規、監管規定和公司章程，具備良好的職業操守，遵守高標準的職業道德準則，對公司善意、盡職、審慎履行職責，未出現怠于履行職責或越權履職情形。
（五）公司黨委
高 欣 黨委副書記
葸有峰 專職黨委副書記
郭 明 黨委委員
黨委委員在2022年度內未發生變動。
財務公司黨委新建或修訂《重大事項決策管理制度》《黨委會議事規則》《黨委及其班子成員意識形態工作責任清單》《關于清廉金融文化建設實施方案的通知》《關于開展“五抓四促三融合”黨建加強年活動工作措施》《矛盾糾紛排查調處“百日攻堅”專項行動方案》等，重點管政治方向、領導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實承擔好從嚴管黨治黨責任。重大經營管理事項均經黨委前置研究討論后，再由總經理辦公會議或董事會議或股東大會作出決定，黨委切實發揮了把方向、管大局、保落實的領導作用。財務公司黨委能夠積極發揮政治核心作用，加強政治引領，宣傳貫徹黨的路線方針政策，團結凝聚職工群眾，維護各方合法權益，建設先進企業文化，促進了公司持續健康發展。
（六）公司治理情況
2022年，財務公司持續強化將黨的領導融入公司治理各個環節，持續堅持和完善“雙向進入、交叉任職”領導體制，符合條件的專職黨委副書記葸有峰同志通過法定程序進入董事會。
財務公司股東均為甘肅省屬國有企業，均使用來源合法的自有資金入股財務公司，持股比例和持股機構數量均符合監管規定，其財務信息、股權結構、入股資金來源、控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人、投資其他金融機構情況等信息及其變化情況均透明公開，不存在質押其持有的財務公司股份的情形。按照法律法規及監管規定，在公司章程中列明了股東義務和股東大會職權，并明確了發生重大風險時相應的損失吸收與風險抵御機制。財務公司股東均按照公司法等法律法規、監管規定和公司章程行使股東權利，股東相互之間就行使權利開展正當溝通協商。股東大會在法律法規和公司章程規定的范圍內行使職權，并建立了安全、經濟、便捷的網絡或采用其他方式，為中小股東參加股東大會提供便利條件。
通過任期制和契約化管理改革，財務公司不斷優化薪酬結構，建立了高級管理人員績效薪酬延期支付和追索扣回機制。其中，高級管理人員績效薪酬的100%延期支付，延期期限為4年，年度內未發生風險損失超常暴露情形。薪酬管理激勵約束機制能夠兼顧業務人員與黨務、風險管理、合規管理、內部審計等管理、監督人員。其中，內部審計、內控合規和風險管理部門員工的薪酬水平得到適當保證，任職職工人數8人，占總職工人數的20%，能夠吸引與其職責相匹配的專業人員。
財務公司尊重成員單位、員工、股東單位、社區等利益相關者的合法權益，積極維護利益相關者合法權益提供必要的條件，保障利益相關者能夠定期、及時、充分地獲得與其權益相關的可靠信息。不斷加強員工權益保護，新建或修訂的《工會章程》《職工大會提案管理辦法》《職工大會制度》《崗位輪換、強制休假和履職回避實施細則》《職位設置和聘任管理規定》等一系列制度，保障員工享有平等的晉升發展環境，為職工大會、工會依法履行職責提供必要條件。積極鼓勵、支持員工參與公司治理，通過職工大會選舉職工董事、職工監事各1名，鼓勵員工通過合法渠道對有關違法、違規和違反職業道德準則的行為向董事會、監事會或監管機構報告。
三、風險管理信息
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內在風險 |
風險管理質量 |
整體風險狀況 |
風險變化趨勢 |
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信用風險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
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市場風險 |
中等 |
高 |
中等 |
中等 |
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流動性風險 |
低等 |
高 |
中等 |
低等 |
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操作風險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
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法律風險 |
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聲譽風險 |
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戰略風險 |
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整體風險 |
低等 |
高 |
低等 |
中等 |
注：法律風險、聲譽風險和戰略風險為可選擇項目。
根據金融機構及財務公司的行業特性，公司風險主要包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險。
（一）信用風險
財務公司的服務對象僅限于集團及成員單位，行業集中度較高。2022年末，新冠防疫政策基本放開，市場需求端回暖，各企業的營業收入不同程度上升、還款壓力有所減弱，部分信貸資產前期面臨的風險隱患逐步緩解。公司認真落實監管工作要點和監管談話內容，回歸主責主業，走“專業化、特色化”的高質量發展道路，通過深化產品與服務、“用實實用”金融政策，實行個性化的風險擔保與轉移措施，即降低了公司經營風險、又提升了服務實體經濟效能。公司嚴格遵照“實質大于形式”的原則落實風險分類管理，通過全面、真實、準確地反映資產質量，準確、足額地提取減值準備，有效防范信用風險。截至2022年末，公司從未發生不良貸款，信貸資產質量良好，公司將信用風險管理質量評定為高。
（二）市場風險
在宏觀經濟環境層面，資金市場利率變化導致各類產品價格波動。2022年隨著我國對疫情防控的政策放寬，經濟呈修復企穩態勢，但仍受世界變局的影響。隨著監管政策逐步收緊，難尋資產市場的價值高地，因而將內在風險、整體風險狀況、風險變化趨勢評定為中等，將市場風險管理質量評定為高。
（三）流動性風險
公司持續流動性資金管理機制，實施流動性風險限額管理，建立流動性風險應急處置預案，有效防范財務公司流動性風險。為防控流動性風險，公司持續加強資金集中度管理，提高資金歸集率，擴大存款規模，并在確定資產負債額度、結構和期限時充分考慮資產負債的流動性，公司將流動性風險管理質量評定為高。
（四）操作風險
公司不斷提升風險防控與管理水平，加強業務操作與管理的合規性、科學性和效率性，有效防范操作風險。通過制定部門職責和崗位職責，使各部門職責明確，崗位設置遵循互相牽制原則，公司將操作風險管理質量評定為高。
四、主要會計數據和監管指標
（一）重要提示
財務公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
（二）資本結構
經大華會計師事務所審計，2022年末，酒鋼財務公司的資產總額為1,040,539.07萬元；負債總額為660,571.31萬元；全年實現利潤總額26,371.34萬元。
（三）資本充足率
公司2022年末新資本充足率36.79%，資本充足。
（四）損益狀況
按照金融統計口徑，2022年實現營業收入24,123.18萬元，實現利潤總額26,371.34萬元，凈利潤22,447.65萬元。資產收益率為2.01%，凈資產收益率為6.01%。
（五）流動性情況
2022年末流動性比例為45.16%，公司總體流動性充足，資金運營較為安全。
（六）本年度財務預算執行情況
2022年，完成實現營業收入年度目標的97.5%，完成利潤總額年計劃目標和提質增效目標的103.42%。全年不良貸款率為0。
五、經營管理情況
（一）經營目標完成情況
2022年，面臨疫情反復及持續下行經濟的環境，財務公司深入貫徹落實黨的二十大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想，嚴格落實銀保監會監管工作要點，持續落實集團公司“七屆二次職代會”、“第七次黨代會”精神和整體經營部署。堅持黨建統領、創新驅動、對標對表，立足新發展階段、完整準確全面貫徹新發展理念、融入新發展格局，全面實施升級版“提質增效、轉型升級”攻堅行動，以“止滑減虧增盈”攻堅行動為契機，深入開展變革思維創新行動，統籌推進生產經營和疫情防控工作，持續加大對實體經濟的金融服務力度。全年財務公司實現營業收入35977萬元，實現外部收入9282萬元，實現利潤總額26371萬元。嚴格落實落細監管規定，財務公司各項監管指標均符合監管要求，其中流動性比例45.16%、資本充足率36.79%、投資比例13.37%、擔保比例10.39%，不良貸款率、不良資產率均為0。
（二）內控體系建設情況
在“一委三會一層”公司治理框架內，董事會下設風險管理與內部控制委員會、審計委員會、提名委員會、戰略投資委員會和薪酬管理委員會，經營層下設信貸審查委員會、投資審查委員會，各專業委員會在授權范圍內就相關事項進行審議決策。財務公司實行董事會領導下的總經理負責制，在董事長授權范圍內，總經理全面負責公司經營管理活動，組織實施董事會戰略規劃與決策。
（三）風險合規管理情況
持續健全風險管理體系與日常監管機制，有效防控金融風險。一是不斷強化業務“事前風險調查、事中風險審查”及“事后風險檢查”工作。嚴格執行金融監管規定、落實省國資委“去擔保”工作部署，深入調查成員單位信用狀況、企業運營水平、償還及兌付能力、現金流狀況及重大輿情等信息，針對不同成員單位業務性質，調整授信結構與抵（質）押擔保措施，合理運用風險規避、轉移及緩釋工具，堅決杜絕與公司穩健型風險承受不匹配業務。財務公司一般撥備和減值準備分別按1.5%和2.5%計提且提足撥備，全年不良資產率和不良貸款率持續為0。二是強化業務“源頭”合規管理，建立業務資料合規性管理雙簽機制，充分發揮業務流程中“業務審查”節點職能，累計審查出問題20項、整改完成率100%，公司合規管理水平持續提升。三是不斷提升財務公司整體制度化、規范化、流程化水平，持續完善重點發展任務配套制度，及時修訂重要領域管理規范，增強制度針對性和實效性。全年“廢、改、立”制度建設計劃及臨時新增制度建設共計66項，建設完成率129.4%。四是積極組織對新《企業集團財務公司管理辦法》貫徹學習，對照準入標準、業務經營范圍、監管指標及監管報送等方面規定逐項進行自查，嚴格按照銀保監辦95號文要求監督整改落實，除貸款比例外其他各項指標均符合監管要求。貸款比例持續保持在80%以下。
持續發揮內審職責，強化“第三道” 防線履職作用。深入貫徹落實習近平總書記審計工作的重要指示批示精神，始終堅守監管規矩，堅決扛起審計責任擔當，以高質量審計護航高質量發展。一是積極推進實施2022年審計工作計劃，組織完成了薪酬與績效管理、資本管理、公司治理、流動性管理、貸款業務、定價管理等審計項目的現場檢查，把各項監管政策、監管規定、監管要點貫穿于全年審計工作的始終，累計查出17個問題，提出審計意見建議16條。積極配合集團公司開展2020—2021年綜合管理審計，協助大華公司完成2名董事、高管人員的離任審計。二是堅持跟蹤督改問題，促進管理水平提升。以問題跟蹤整改臺賬為抓手，進一步加強問題整改工作的制度化、程序化、規范化水平，按照“月跟進、季通報、年問責”形式，促進問題整改落實，全年監管機構、集團審計及內部審計發現問題共計32個，問題綜合整改率為96.88%。
六、職工權益維護和安全生產
（一）人才隊伍建設情況
積極推動職工培訓拓面向深，通過公文、郵件等多種途徑，向各部門發送外部線上或線下培訓通知共計28項，涉及課程逾百門。聚焦專業化培訓，變“大水漫灌”為“精準滴灌”。圍繞持續推動黨建與經營有效融合，精準對接培訓對象、資源、課程，確保培訓針對性、實效性。聚焦業務細分培訓對象，圍繞公司經營發展對職工的需求，注重專業精研培訓課程，適時邀請專家拓展教學。聚焦體驗式教學，變單向講授為雙向互動。針對各類職工專業、特長，改變傳統“填鴨式”講授方式，實行帶問入學，參訓職工結合工作實際與培訓主題，準備一個培訓目標、一個問題案例，注重互動教學，設置現場提問、實地教學、情景模擬等學習方式，專家教授與職工針對教學內容中案例、問題、難點深入交流碰撞，專家教授統一答疑，提升培訓實效。聚焦精準化成效，變單一服務為綜合培育。
2022年計劃開展重點項目培訓25項，雖受三輪疫情影響，截至年底已完成23項，培訓計劃兌現率為92%，培訓內容主要包括行業協會、監管機構等組織的外部培訓共9批次，集團公司職業技能培訓和專項培訓10批次。引進重點、急需緊缺人才1人。緊扣集團公司人才高質量發展規劃，圍繞培訓成效、成果轉化，精準打造高素質專業化人才隊伍。
（二）安全生產情況
一是全面落實疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全的要求。不定期組織召開疫情防控專題會，修訂并印發《新型冠狀病毒肺炎疫情應急處置預案（2022版）》。面對3輪疫情，財務公司在應急響應狀態下，按照“一人一檔”要求，每日查驗全體職工三碼、體溫、身體狀況，對全體干部職工核酸檢測次數及結果、密接狀態、行程軌跡、離返情況、居住地管控措施、居住地風險等級等信息進行詳細記錄，全力做好流調。堅持問題導向、效果導向，迅速采取堅決果斷的舉措，全面抓好新階段疫情防控各項工作，確保疫情防控“新十條”措施落地見效，以對職工高度負責的態度，全力保障職工安全和身體健康，確保公司經營秩序穩定順行。
二是樹牢安全發展理念，牢牢守住安全底線。不定期組織召開安全生產專題會，通過開展教育培訓和應急演練等，增強安全意識；踐行“安全生產承諾”活動，組織開展“主要負責人安全承諾”活動，承諾對象100%覆蓋部門負責人；針對隱患排查工作中發現的廚房天然氣泄露警報器裝置損壞事項，及時安裝新報警器，辦公場所使用水基滅火器替代原有的干粉滅火器，為高樓層宿舍職工配備防煙面具，提升職工安全意識和應急處置能力。
三是強化平安建設和員工異常行為管控，加強聲譽風險排查。從講政治的高度，積極關注新形勢下輿情工作可能出現的新的熱點和難點問題，按季度從業務流程上、管理制度、員工行為排查、矛盾糾紛調處等方面防控風險隱患，全面深入開展聲譽風險日常監測和排查工作，不斷完善風險防范長效機制。按季度開展員工異常行為排查，排查人數160逾人次。
七、工會工作情況
酒鋼財務公司工會高舉習近平新時代中國特色社會主義思想偉大旗幟，認真學習貫徹黨的二十大精神和習近平總書記關于工人階級和工會工作的重要論述，甘肅省第十四次黨代會精神，全面理解新時代中國特色社會主義思想。在公司黨委和上級工會的領導下，始終堅持“我為群眾辦實事”，解決群眾急難愁盼問題；始終堅持“全心全意依靠職工辦企業”的方針，積極踐行“讓企業有價值，員工有尊嚴”的愿景。持續深化“五小”、金點子等群眾性經濟技術創新活動；持續開展“安康杯”競賽和工會勞動保護監督檢查工作；持續落實安全生產工作，保障職工群眾生命財產安全；持續強化提升安全監督，維持企業安全穩定發展環境。認真履行“維護、建設、參與、教育”職能，團結帶領廣大職工積極投身公司生產經營建設，完善服務功能，提高服務質效，為公司高質量發展發揮了應有的作用，較好地完成了各項工作任務。
八、表外業務情況
2022年，財務公司開展的表外業務為簽發承兌匯票、保函、委托貸款業務。全年累計簽發承兌匯票145005.43萬元，辦理非融資性保函1600萬元、辦理委托貸款1300萬元。
截止2022年末，財務公司承兌匯票余額為60415.15萬元，保函余額為1600萬元，委托貸款余額為1300萬元。
九、重要事項
（一）報告期內，無重大訴訟、仲裁事項。
（二）報告期內，未發生重大案件、重大差錯等情況。
（三）報告期內，抵貸資產的收購、管理均符合相關的法律、法規和公司的有關規定。
（四）報告期內公司各項業務合同履行情況正常，無重大合同糾紛發生。
（五）報告期內，公司董事、監事、高管人員未受到監管部門和司法部門處罰。
除上述事項外，截至2022年12月31日，公司無需要披露的其他重要事項。
酒鋼集團財務有限公司
2023年5月24日
